1100个“双随机一公开”抽查名单是如何产生？

1100个质量管理体系认证结果是怎么产生的呢?

1、为何选择抽查质量和能源管理体系

主要考虑上年度监督检查发现质量管理体系(ISO9001)认证活动仍然存在较多问题，而能源管理体系尚未开展过检查，因此拟确定对质量管理体系和能源管理体系开展专项检查。

2、抽取检查对象如何随机产生

(1)对质量管理体系认证结果进行分类抽查，体现分类监管。

截止今年3月底，质量管理体系认证机构146家，有效认证证书36.24万份。按照分类管理原则，把36.24万个认证结果分为四部分：

一是列入异常认证机构的结果(6.79万个)

二是2014年以来新批准认证机构的结果(0.4万个)

三是没有CNAS认可标志的结果(12.06万个)

四是前三类以外的结果(16.99万个)

分类相关情况及随机抽取方案如下：

1、异常认证机构如何确定。综合上年度专项监督检查中各地方局发现问题多、有违规认证活动受到行政处罚、认证活动不规范受到CNAS暂停处理和大数据筛查信息，确定异常认证机构名单。特别要强调的是，大数据筛查发现的问题比较准、指向比较明确。比如，认证证书从上一家机构转入后认证的体系覆盖人数明显减少(在减少认证工作量、低价抢业务方面有异常)、2015年新签发认证证书量明显增加(在降低认证水准抢业务方面有异常)，这些筛查结果的指向为发现异常机构起到重要作用。

2、为什么把新批准认证机构的认证结果单列抽查。2014年以来新批准的质量管理体系认证机构23家。由于审批要求相对以前放宽、对他们的认证活动规范情况缺少信息积累、大多数未申请通过CNAS认可、业内对新机构抢业务现象反映多等，因此有理由对新机构的规范情况存疑问。为此，2015下半年认可部专门对业务增长快的新机构的认证结果进行了抽查，检查表明所抽认证结果全部存在问题，有些问题比较严重。因此今年把新机构单列随机抽查。

3、为什么把没有CNAS认可标志的认证结果单列抽查。现在不看认可标志、只认国家认监委批准认证机构资质的采信呈增长趋势，一些获CNAS认可的机构为减CNAS费用在认证证书中不用CNAS标志。这样的情况在一定程度上脱离了认可约束，使得CNAS的监督评审、确认评审等抽查不到这些认证结果。因此，为强化多元共治监管工作机制、增强行政监督与CNAS认可约束的协同共治，需要把没有CNAS认可标志的认证结果单列抽查。

4、随机抽取方案。根据认可监管部可用监管经费，拟定抽取1000个质量管理体系认证结果(占总数0.28%)，具体如下：

从异常认证机构的6.79万个结果中抽取400个(0.59%)。先从每家机构的结果中随机抽取20个，其余结果混合一起后再随机抽取补足400个。

从新机构的4000个结果中抽取300个(7.50%)。先从每家机构的结果中随机抽取10个(不足10个的全取)，其余结果混合一起后再随机抽取补足300个。

从无CNAS认可标志的12.06万个结果中随机抽取200个(0.16%)。

从前三种情况外的16.99万个结果中随机抽取100个(0.06%)。

(2)能源管理体系认证结果抽取方案

由于此前没有检查过能源管理体系认证活动，缺少分类监管信息。考虑能源管理体系认证的节能专业技术要求高，国家及地方节能主管部门对认证结果采信要求也较高，这次拟采取全抽查的方式，即每个已签发了能源体系认证证书的机构都要查到，业务多的机构被随机抽的结果相应也多。拟从38家认证机构的1872个认证结果中抽取100个(占5.3%)。先从每家机构的结果中随机抽取1个，其余的混合一起后再随机抽取补足100个。3检查结果下半年公开

拟在2016年6月底前公开能源管理体系方面抽查情况，在2016年10月底前公开质量管理体系方面抽查情况。拟主要公开以下内容：

1、抽查总体情况。在汇总各地方认证监管部门上报的检查结果基础上，按照各认证机构有效认证结果数、被随机抽样数、存在问题数量进行分析排名并向社会公布。

2、查处情况。汇总各地对违规行为行政处罚、责令整改、约谈以及尚在立案调查等情况。

3、需要重点监管的认证机构名单。根据综合分析并基于事实列出明显问题多的机构。对本次列入异常的机构再次进入需要重点监管机构名单的，将相关信息突出公开。